El directorio de la Comisión Nacional de Valores (CNV) decidió parar preventivamente la actividad de una sociedad de Bolsa del Banco Mariva para restarle fuerza a las compras de divisas denominadas "contado con liquidación" y "dólar Mep".
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Suspenden a una sociedad de bolsa para impedir operaciones de "contado con liqui"
Los funcionarios intervinientes en la verificación constataron que la sociedad de bolsa no exhibió la documentación necesaria a los efectos del análisis del fondeo de la cuenta comitente en los términos establecidos por la Resolución UIF N° 229/2011.
Esta situación afecta el control que debe efectuar esta CNV y opera contra la inmediatez que el mismo presupone para la supervisión del efectivo cumplimiento de las normas legales", dijo la Comisión en un comunicado de prensa.
Y agregó que la medida de suspensión busca garantizar el resguardo inmediato y efectivo del público inversor.
La suspensión preventiva se decide en función del artículo 51 de la Ley 26.831 que establece que los agentes autorizados y registrados por las CNV que incurran en cualquier incumplimiento de los requisitos, condiciones y obligaciones dispuestas por el organismo serán suspendidos.
Además, la información recabada en las Sociedades de Bolsa Mariva Bursátil y Balanz Capital se remitió en su totalidad a la Unidad de Información Financiera (UIF) para que evalúe acciones relacionadas con la prevención de lavado de dinero.
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